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曹中铭:证监会晒成绩单 三大问题不解决一切都枉然

时间:2019-01-20 07:55:24 中财网
  日前,证监会通报了2018年度行政处罚情况。证监会2018年作出行政处罚决定310件,罚没款金额106.41亿元,市场禁入50人。其中,罚没款金额突破百亿元十分引人注目。

  从证监会通报的情况看,2018年度的行政处罚涵盖了信息披露、操纵市场、内幕交易、中介机构、私募基金、短线交易、从业人员等多个方面的违规违法行为。既涉及到上市公司与相关机构等单位的违规违法行为,也涉及到上市公司高管、个人大户及从业人员等个人的违规违法行为。从违规违法方式与手段以及对象上看,可以说是面面俱到。

  根据证监会的通报,2018年的行政处罚并不乏看点。比如大案要案等有重要影响的案件并不少。包括长生生物涉及危害公共安全的重大违法行为、北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票的违法行为、廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、金亚科技财务造假案等,都曾经在市场上“名噪一时”。对这些大案要案的处罚,除了让违规者付出应有的代价外,无形中也能在市场中起到一定的震慑作用。再如,以前不受上市公司重视的环保问题,就有上市公司因之触雷。像罗平锌电上峰水泥、山西三维等上市公司因隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,被证监会依法惩处。有了这些上市公司的前车之鉴,无形中能促使上市公司提升环保意识,重视自身的环保问题。否则,将面临着被证监会处罚的命运。

  对于违规违法案件的通报,在证监会日常工作中已成常态化,这固然是非常有必要的。不过,从此次证监会晒2018年度行政处罚的成绩单来看,个人以为在某些方面须引起足够的重视。

  2017年度,证监会作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。2018年度的行政处罚决定案件数、罚没款金额、市场禁入人数等方面,同比分别增长38.39、42.28%、13.64%。2017年度已是“高增长”了,2018年度再次出现“高增长”,一方面说明证监会依法全面从严的监管取得了更大的成绩,但另一方面也说明市场上的违规违法行为有愈演愈烈的态势,这才是值得关注的重点。对于这样的“高增长”数据,我们其实也应该多问几个“为什么?”。

  2017年与2018年罚没款累计金额超过180亿元,有多少已经追缴到位而进入了国库?特别是2017年近75亿元的罚没款,时间上已过去了一年,罚没款是否都已足够到位?从2018年证监会向铁路总公司与民航局提供的限乘限飞的95人名单看,其中就不乏多名因逾期不履行行政罚没款缴纳义务的证券期货行政违法当事人。这实际上说明,虽然证监会作出了行政处罚,但没有缴纳罚没款的大有人在。进一步讲,罚没款不到位,严惩的效果将严重打折,也无法起到警示作用。

  作为证监会,囿于其职责与权力上的关系,只能对市场上的违规违法行为作出行政处罚。但除了行政处罚外,违规违法者应该承担的民事(赔偿)责任与刑事责任,同样一个都不能少。其实,根据《刑法》的规定,像内幕交易、操纵市场等违法行为,责任人员除了要承担行政处罚外,还应该承担刑事责任。不过,现实案例中,上述两种违法行为承担刑事责任的非常罕见。在这方面,个中或存在进一步提升的空间。

  2018年度,证监会在市场监管上取得了一定的成绩,但显然还不够。一来违规成本低的弊端仍然没有消除,二来该严惩的没有惩罚到位,三来对违规违法者惩处还没有形成行政、民事、刑事责任的和谐统一。这一切,显然都是需要努力的方向。
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